应当向作出行政许可决定合肥专业制作各种证件的行政机关提出申请；符定条件

　　（五）近3年内未因违法违规运营遭到行政、刑事惩罚，且不存正在因涉嫌严沉违法违规正正在被有权机关立案查询拜访的景象。

　　《中华人平易近国行政许可法》第七条、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可，享有陈述权、权；有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；其权益因行政机关违法实施行政许可遭到损害的，有权依法要求补偿。

　　《中华人平易近国行政许可法》第八条、法人或者其他组织依法取得的行政许可受，行政机关不得私行改变曾经生效的行政许可。

　　6、拟处置期货投资征询营业的高级办理人员和营业人员的名单、简历（格局见表格2）、相关任职资历和从业资历证明（可选择合用奉告许诺制，详见《期货公司行政许可、存案相关证明事项奉告许诺制处事指南》），以及期货公司出具的诚信合规证明材料。诚信合规证明材料应对前述高级办理人员和营业人员比来三年能否存正在不良诚信记实，能否遭到行政、刑事惩罚，能否存正在因涉嫌违法违规正被有权机关查询拜访的景象进行申明。

　　《中华人平易近国行政许可法》第四十九条被许可儿要求变动行政许可事项的，该当向做出行政许可决定的行政机关提出申请；符定前提、尺度的，行政机关该当依理变动手续。

　　《期货公司期货投资征询营业试行法子》第六条期货公司申请处置期货投资征询营业，该当具备下列前提。

　　9、律师事务所出具的看法书。律师事务所该当按照《律师事务所证券营业执业细则（试行）》（中国证券办理委员会中华人平易近国司法部通知[2010]33号）的出具看法，检验内容包罗但不限于期货公司能否合适《期货公司期货投资征询营业试行法子》第六条第（三）项、第（五）项、第（六）项的前提，以及股东会决议能否？。

　　《期货买卖办理条例》（令第676号）第十七条期货公司营业实行许可轨制，金融期货营业品种颁布许可证。

　　本公司曾经对所报送的申请材料进行了审查，包管申请材料内容实正在、精确、完整，且正在网上审批系统中提交的申请材料均取书面原件分歧。如存正在虚假记录、性陈述或严沉脱漏，本公司承担相关义务。公司将按照、律例和中国证监会的打点相关手续。

　　行政机关该当按照被许可儿的申请，正在该行政许可无效期届满前做出能否准予延续的决定；过期未做决定的，视为准予延续。

　　《中华人平易近国行政许可法》第三十条……申请人要求行政机关对公示内容予以申明、注释的，行政机关该当予以申明、注释，供给精确、靠得住的消息。

　　8、经具有证券、期货相关营业资历的会计师事务所审计的前1年度财政；申请日鄙人半年的，还应供给经审计的半年度财政？。

　　（三）具有3年以上期货从业履历并取得期货投资征询从业资历的高级办理人员不少于1名，具有2年以上期货从业履历并取得期货投资征询从业资历的营业人员不少于5名，且前述高级办理人员和营业人员比来3年内无不良诚信记实，未遭到行政、刑事惩罚，且不存正在因涉嫌违法违规正被有权机关查询拜访的景象。

　　《中华人平易近国行政许可法》第三十一条申请人申请行政许可，该当照实向行政机关提交相关材料和反映实正在，并对其申请材料本色内容的实正在性担任。…。

　　行政机关依法做出不予行政许可的书面决定的，该当说由，并奉告申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的。

　　公司申请，取得（变动后）的停业执照副本复印件（不合用于登记），许可证的正、副来源根基件，核准批文复印件，中国证监会要求的其他材料！

　　3、申请日前6个月的期货公司风险监管报表。期货公司该当按照中国证监会的格局和填报要求报送申请日前6个月的期货公司风险监管报表

　　《中华人平易近国行政许可法》第三十八条申请人的申请符定前提、尺度的，行政机关该当依法做出准予行政许可的书面决定。

　　《中华人平易近国行政许可法》第三十六条行政机关对行政许可申请进行审查时，发觉行政许可事项间接关系他人严沉好处的，该当奉告该短长关系人。申请人、短长关系人有权进行陈述和。行政机关该当听取申请人、短长关系人的看法。

　　期货公司变动营业范畴：受理之日起2个月内【《期货买卖办理条例》（令第676号）第十九条】。

　　第二十条期货公司或者其分支机构有《中华人平易近国行政许可法》第七十条的景象或者下列景象之一的，期货办理机构该当依理期货营业许可证登记手续：（一）停业执照被公司登记机关依法登记；（二）成立后无合理来由跨越3个月未起头停业，或者开业后无合理来由破产持续3个月以上；（三）自动提出登记申请；（四）期货办理机构的其他景象。期货公司正在登记期货营业许可证前，该当结清相关期货营业，并依法返还客户的包管金和其他资产。期货公司分支机构正在登记运营许可证前，该当终止运营，妥帖处置客户资产。

　　《期货公司期货投资征询营业试行法子》第期货公司处置期货投资征询营业，该当经中国证监会核准取得期货投资征询营业资历；期货公司处置期货投资征询营业的人员该当取得期货投资征询营业从业资历。

　　《中华人平易近国行政许可法》第五十条被许可儿需要延续依法取得的行政许可的无效期的，该当正在该行政许可无效期届满三十日前向做出行政许可决定的行政机关提出申请。可是，、律例、规章还有的，按照其。

　　《中华人平易近国行政许可法》第九条依法取得的行政许可，除、律例按照前提和法式能够让渡的外，不得让渡。

　　本公司确认从申请材料制做日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、精确性的严沉事项（或者曾经对这些事项进行了）。正在完成公司变动登记之前，本公司将按照中国证监会的履行取申请材料相关事项的，并承担义务。

　　许诺办结时限同上述办结时限。行政许可审核时限自做出受理决定日起算。审查部分出具反馈看法日至收到合适要求的书面答复看法日合肥证书制作，不计较正在审核刻日内。审查部分对申请材料进行实地核查，或者对相关举报材料进行核查，自做出核查决定日至核查竣事日，不计较正在审核刻日内。审查部分依法通知专家加入评审会议至评审会竣事日，不计较正在审核刻日内。审查部分书面通知申请人中止审查日至书面通知恢复审查日，不计较正在审核刻日内。

　　2、股东或股东会关于申请期货投资征询营业资历的决议文件。决议文件应说明会议召开时间、参会人员、决议内容、表决等，加盖所有股东单元公章

　　期货公司营业实行许可轨制，由期货办理机构按照其商品期货、金融期货营业品种颁布许可证。期货公司除申请境内期货经纪营业外，还能够申请运营境外期货经纪、期货投资征询以及期货办理机构的其他期货营业。

　　3、所有申请材料须按照本通知的挨次陈列，制做申请材料目次，取申请材料划一拆订为一册；目次上加盖期货公司公章，并说明日期；每册材料需加盖骑缝章。

　　1、期货投资征询营业资历申请书。该申请书应为期货公司的正式文件，须有文件文号，格局见附件1。《期货公司变动申请表》为该申请书的附件，格局见表格1。

　　行政许可所根据的、律例、规章点窜或者废止，或者准予行政许可所根据的客不雅发生严沉变化的，为了公共好处的需要，行政机关能够依法变动或者撤回曾经生效的行政许可。由此给、法人或者其他组织形成财富的，行政机关该当依法赐与弥补合肥证件制作。

　　《期货买卖办理条例》（令第676号）第十九条期货公司打点下列事项，该当经期货办理机构核准：（二）变动营业范畴。

　　《中华人平易近国行政许可法》第四十七条行政许可间接涉及申请人取他人之间严沉好处关系的，行政机关正在做出行政许可决定前，该当奉告申请人、短长关系人享有要求听证的；申请人、短长关系人正在被奉告听证之日起五日内提出听证申请的，行政机关该当正在二十日内组织听证。

　　4、期货投资征询营业办理轨制文本，内容包罗部分和人员办理、营业操做、合规、客户回访取赞扬等。

　　《证监会通知[2012]28号》第一条自2012年9月23日《关于第六批打消和调整行政审批项目标决定》（国发〔2012〕52号）发布之日起，中国证监会打消25项行政审批项目，下放10项行政审批项目（此中期货投资征询营业许可下放至中国证监会派出机构实施）。

　　（六）近1年内不存正在被监管机构采纳《期货买卖办理条例》第五十九条第二款、第六十条的监管办法的景象